3.1简介

研究海豚的研究人员无法向他们提问，因此他们不得不通过观察海豚的行为来了解海豚。另一方面，研究人类的研究人员更容易：他们的受访者可以说话。与人交谈是过去社会研究的重要组成部分，我希望它也将成为未来。

在社会研究中，与人交谈通常采取两种形式：调查和深入访谈。粗略地说，使用调查进行的研究涉及系统地招募大量参与者，高度结构化的问卷，以及使用统计方法从参与者推广到更大的人群。另一方面，使用深度访谈的研究通常涉及少量参与者，半结构化对话，并且对参与者进行丰富，定性的描述。调查和深度访谈都是强有力的方法，但调查受到从模拟时代到数字时代的过渡的影响更大。因此，在本章中，我将重点关注调查研究。

正如我将在本章中所展示的那样，数字时代为调查研究人员创造了许多激动人心的机会，可以更快，更便宜地收集数据，提出不同类型的问题，并用大数据来放大调查数据的价值。然而，调查研究可以通过技术变革转变的想法并不新鲜。在1970年左右，由不同的通信技术驱动的类似变化：电话。幸运的是，了解电话如何改变调查研究可以帮助我们想象数字时代将如何改变调查研究。

正如我们今天所认识到的那样，调查研究始于20世纪30年代。在调查研究的第一个时代，研究人员将随机抽样地理区域（如城市街区），然后前往这些区域，以便与随机抽样住户中的人进行面对面的对话。然后，技术发展 - 固定电话在富裕国家的广泛传播 - 最终导致了第二个调查研究时代。第二个时代在人们的采样方式和对话方式方面都有所不同。在第二个时代，研究人员不是在地理区域对家庭进行抽样，而是在一个称为随机数字拨号的程序中随机抽取电话号码。研究人员不是去面对面地与人交谈，而是通过电话打电话给他们。这看起来似乎是一些小的后勤变化，但它们使调查研究更快，更便宜，更灵活。除了赋予权力之外，这些变化也存在争议，因为许多研究人员担心这些新的抽样和访谈程序会引入各种偏见。但最终，经过大量工作，研究人员想出了如何使用随机数字拨号和电话采访可靠地收集数据。因此，通过弄清楚如何成功地利用社会的技术基础设施，研究人员能够实现调查研究的现代化。

现在，另一项技术发展 - 数字时代 - 最终将带领我们进入调查研究的第三个时代。这种转变的部分原因是第二代方法的逐渐衰退(BD Meyer, Mok, and Sullivan 2015) 。例如，由于各种技术和社会原因，无应答率 - 即不参与调查的抽样人口比例 - 多年来一直在增加(National Research Council 2013) 。这些长期趋势意味着标准电话调查中的无应答率现在可超过90％ (Kohut et al. 2012) 。

另一方面，向第三个时代的过渡也部分是由激动人心的新机遇驱动的，其中一些我将在本章中描述。虽然事情尚未解决，但我预计调查研究的第三个时代将以非概率抽样，计算机管理访谈以及调查与大数据来源的联系为特征（表3.1）。

调查研究的第二个和第三个时代之间的过渡并不是十分顺利，关于研究人员应该如何进行的争论一直很激烈。回顾第一和第二时代之间的转变，我认为现在有一个关键的洞察力： 开始不是结束 。也就是说，最初许多第二代基于电话的方法是临时的，并且效果不佳。但是，通过努力，研究人员解决了这些问题。例如，在Warren Mitofsky和Joseph Waksberg开发出具有良好实用和理论特性的随机数字拨号采样方法之前，研究人员已经进行了多年的随机数字拨号(Waksberg 1978; ??? ) 。因此，我们不应该将第三时代方法的现状与其最终结果混为一谈。

调查研究的历史表明，在技术和社会变化的推动下，该领域不断发展。没有办法阻止这种演变。相反，我们应该接受它，同时继续从早期的时代中汲取智慧，这就是我将在本章中采取的方法。首先，我将论证大数据来源不会取代调查，大数据来源的数量增加 - 而不是减少 - 调查的价值（第3.2节）。鉴于这种动机，我将总结在调查研究的前两个时期开发的总调查错误框架（第3.3节）。这个框架使我们能够理解新的表征方法 - 特别是非概率样本（第3.4节） - 以及新的衡量方法 - 特别是向受访者提问的新方法（第3.5节）。最后，我将描述两个用于将调查数据与大数据源相关联的研究模板（第3.6节）。