3.1 Introducción

Los investigadores que estudian los delfines no pueden formularles preguntas y, por lo tanto, se ven obligados a tratar de aprender sobre los delfines observando su comportamiento. Los investigadores que estudian humanos, por otro lado, lo tienen más fácil: sus encuestados pueden hablar. Hablarle a la gente fue una parte importante de la investigación social en el pasado, y espero que también lo será en el futuro.

En la investigación social, hablar con la gente generalmente toma dos formas: encuestas y entrevistas en profundidad. En términos generales, la investigación que utiliza encuestas implica el reclutamiento sistemático de un gran número de participantes, cuestionarios altamente estructurados y el uso de métodos estadísticos para generalizar de los participantes a una población más grande. La investigación mediante entrevistas en profundidad, por otro lado, generalmente involucra a un pequeño número de participantes, conversaciones semiestructuradas y resultados en una descripción rica y cualitativa de los participantes. Las encuestas y las entrevistas en profundidad son enfoques potentes, pero las encuestas se ven mucho más afectadas por la transición de la era analógica a la digital. Por lo tanto, en este capítulo, me centraré en la investigación de encuestas.

Como mostraré en este capítulo, la era digital crea muchas oportunidades emocionantes para que los investigadores de encuestas recopilen datos de manera más rápida y económica, formulen diferentes tipos de preguntas y magnifiquen el valor de los datos de la encuesta con grandes fuentes de datos. Sin embargo, la idea de que la investigación de encuestas puede transformarse mediante un cambio tecnológico no es nueva. Alrededor de 1970, se estaba produciendo un cambio similar impulsado por una tecnología de comunicación diferente: el teléfono. Afortunadamente, comprender cómo el teléfono cambió la investigación de encuestas puede ayudarnos a imaginar cómo la era digital cambiará la investigación de encuestas.

La investigación de encuestas, como la reconocemos hoy, comenzó en la década de 1930. Durante la primera era de investigación de encuestas, los investigadores tomarían muestras de áreas geográficas de forma aleatoria (como bloques de ciudades) y luego viajarían a esas áreas para mantener conversaciones cara a cara con personas de hogares muestreados al azar. Luego, un desarrollo tecnológico -la difusión generalizada de los teléfonos fijos en los países ricos- finalmente condujo a la segunda era de la investigación de encuestas. Esta segunda era difería tanto en cómo se tomaban muestras de las personas y en cómo se llevaban a cabo las conversaciones. En la segunda era, en lugar de muestrear los hogares en áreas geográficas, los investigadores tomaron muestras de números al azar en un procedimiento llamado marcación aleatoria de dígitos . Y en lugar de viajar para hablar con la gente cara a cara, los investigadores los llamaron por teléfono. Estos pueden parecer pequeños cambios logísticos, pero hacen que la investigación de encuestas sea más rápida, más barata y más flexible. Además de ser empoderante, estos cambios también fueron controvertidos porque muchos investigadores estaban preocupados de que estos nuevos procedimientos de muestreo y entrevista pudieran introducir una variedad de sesgos. Pero, finalmente, después de mucho trabajo, los investigadores descubrieron cómo recopilar datos de manera confiable mediante marcado telefónico aleatorio y entrevistas telefónicas. Por lo tanto, al descubrir cómo aprovechar con éxito la infraestructura tecnológica de la sociedad, los investigadores pudieron modernizar cómo encuestaron la investigación.

Ahora, otro desarrollo tecnológico, la era digital, finalmente nos llevará a una tercera era de investigación de encuestas. Esta transición está siendo impulsada en parte por la decadencia gradual de los enfoques de la segunda época (BD Meyer, Mok, and Sullivan 2015) . Por ejemplo, por una variedad de razones tecnológicas y sociales, las tasas de falta de respuesta, es decir, la proporción de personas incluidas en la muestra que no participan en las encuestas, han aumentado durante muchos años (National Research Council 2013) . Estas tendencias a largo plazo significan que la tasa de no respuesta ahora puede superar el 90% en las encuestas telefónicas estándar (Kohut et al. 2012) .

Por otro lado, la transición a una tercera era también está siendo impulsada en parte por nuevas oportunidades, algunas de las cuales describiré en este capítulo. Aunque todavía no se han solucionado las cosas, espero que la tercera era de la investigación por encuestas se caracterice por el muestreo no probabilístico, las entrevistas administradas por computadora y la vinculación de las encuestas con las fuentes de big data (tabla 3.1).

La transición entre la segunda y la tercera eras de la investigación de la encuesta no ha sido completamente fluida, y ha habido debates feroces sobre cómo deberían proceder los investigadores. Mirando hacia atrás en la transición entre la primera y segunda eras, creo que hay una idea clave para nosotros ahora: el comienzo no es el final . Es decir, inicialmente muchos métodos telefónicos de la segunda era eran ad hoc y no funcionaban muy bien. Pero, a través del trabajo arduo, los investigadores resolvieron estos problemas. Por ejemplo, los investigadores habían estado marcando números al azar durante muchos años antes de que Warren Mitofsky y Joseph Waksberg desarrollaran un método de muestreo de marcación aleatoria que tuviera buenas propiedades prácticas y teóricas (Waksberg 1978; ??? ) . Por lo tanto, no debemos confundir el estado actual de los enfoques de la tercera era con sus resultados finales.

La historia de la investigación de encuestas muestra que el campo evoluciona, impulsado por los cambios en la tecnología y la sociedad. No hay forma de detener esa evolución. Más bien, debemos abrazarlo, mientras seguimos extrayendo la sabiduría de épocas anteriores, y ese es el enfoque que tomaré en este capítulo. En primer lugar, argumentaré que las fuentes de grandes volúmenes de datos no reemplazarán las encuestas y que la abundancia de grandes fuentes de datos aumenta, no disminuye, el valor de las encuestas (sección 3.2). Dada esa motivación, resumiré el marco total de errores de la encuesta (sección 3.3) que se desarrolló durante las dos primeras eras de la investigación de la encuesta. Este marco nos permite comprender nuevos enfoques de la representación, en particular, muestras no probabilísticas (sección 3.4) y nuevos enfoques de medición, en particular, nuevas formas de hacer preguntas a los encuestados (sección 3.5). Finalmente, describiré dos plantillas de investigación para vincular datos de encuestas a fuentes de big data (sección 3.6).